精選練習：期貨從業(yè)《法律法規(guī)》 期貨從業(yè)《法律法規(guī)》有什么題呢？

期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準入性質的入門考試，也是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囀艿搅酥袊C監(jiān)會監(jiān)督指導，由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦，考務工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個科目，即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規(guī)》，只有在通過這兩門考試之后，考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

試題范例：

1、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下兩個題。

1.如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括(　　)。

A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

參考答案：ABC

2.下列説法中正確的是(　　)

A.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃

C.期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產

D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

參考答案：ABC

2、劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實,請回答以下兩個題。

1.劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是(　　)

A.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的'其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

參考答案：A

2.劉某可能受到的法律懲戒是(　　)

A.訓誡

B.暫停從業(yè)資格

C.公開譴責

D.罰款

參考答案：ABC

3、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。

A.期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

B.期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

C.期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金

D.期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資

參考答案：A

4、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向(　　)報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：D

5、甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有(　　)

A.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許。    

精選小練：期貨從業(yè)資格《基礎知識》 期貨從業(yè)資格《基礎知識》有哪些題呢？

期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準入性質的入門考試，也是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囀艿搅酥袊C監(jiān)會監(jiān)督指導，由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦，考務工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個科目，即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規(guī)》，只有在通過這兩門考試之后，考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

1、在進行期轉現(xiàn)時，買賣雙方的期貨平倉價(　　)。

A.不受審批日漲跌停板限制

B.必須為審批前一交易日的收盤價

C.須在審批日期貨價格限制范圍內

D.必須為審批前一交易日的結算價

【參考答案】C

【解析】要進行期轉現(xiàn)首先要找到交易對手，找到對方后，雙方首先商定平倉價(須在審批日期貨價格限制范圍內)和現(xiàn)貨交收價格，然后再向交易所提出申請。

2、當某商品的期貨價格過低而現(xiàn)貨價格過高時，交易者通常會(　　)從而會使兩者價差趨于正常。

A.在期貨市場上買進期貨合約，同時在現(xiàn)貨市場上賣出商品

B.在期貨市場上賣出期貨合約，同時在現(xiàn)貨市場上賣出商品

C.在期貨市場上賣出期貨合約，同時在現(xiàn)貨市場上買進商品

D.在期貨市場上買進期貨合約，同時在現(xiàn)貨市場上買進商品

【參考答案】A

【解析】當期貨價格過低而現(xiàn)貨價格過高時，交易者在期貨市場上買進期貨合約，在現(xiàn)貨市場賣出商品，這樣，期貨需求增多，期貨價格上升，現(xiàn)貨供給增多，現(xiàn)貨價格下降，使期現(xiàn)價差趨于正常。

3、標準倉單是由(　　)統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨物賣方的實物提貨憑證。

A.指定交割倉庫

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【參考答案】D

【解析】準倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。標準倉單經交易所注冊后生效，可用于交割、轉讓、提貨、質押等。標準倉單的持有形式為“標準倉單持有憑證”。

4、棉花期貨的多空雙方進行期轉現(xiàn)交易，多頭開倉價格為10210元/噸，空頭開倉價格為10630元/噸，雙方協(xié)議以10450元/噸平倉，以10元/噸進行現(xiàn)貨交收，空頭可節(jié)省交割成本200元/噸，進行期轉現(xiàn)后，多空雙方實際買賣價格為(　　)。

A.多方10160元/噸，空方10780元/噸

B.多方10120元/噸，空方10120元/噸

C.多方10640元/噸，空方10元/噸

D.多方10120元/噸，空方10元/噸

【參考答案】A

【解析】期轉現(xiàn)后，多頭平倉盈利10450-10210=240(元/噸)，所以實際交易價格為10-240=10160(元/噸);空頭平倉盈利10630-10450=180(元/噸)，所以實際交易價格為10+180+200=10780(元/噸)。

5、未通過(　　)辦理過戶手續(xù)而轉讓的標準倉單，發(fā)生的一切后果由標準倉單持有人自負。

A.期貨公司

B.交割倉庫

C.期貨交易所

D.交易所會員

【參考答案】C

【解析】標準倉單轉讓是指會員自行協(xié)商買賣標準倉單的行為?？蛻舻臉藴蕚}單轉讓須委托會員辦理;達成轉讓意向的買賣雙方會員應當向交易所提交標準倉單轉讓申請;交易所對標準倉單轉讓申請審核后，為買賣雙方會員辦理標準倉單過戶和貨款結算劃轉等手續(xù)。

6、期貨市場上銅的買賣雙方達成期轉現(xiàn)協(xié)議，買方開倉價格為47500元/噸，賣方開倉價格為48100元/^噸，協(xié)&平倉價格為47850元/噸，協(xié)議現(xiàn)貨交收價格為47650元/噸，賣方可節(jié)約交割成本元/噸，通過期轉現(xiàn)交易，買方實際購買成本和賣方實際銷售價格分別為(　　)。(不計手續(xù)費等費用)

A.47300元/噸，48500元/噸

B.47650元/噸，47650元/噸

C.47300元/噸，47650元/噸

D.47300元/噸，48300元/噸

【參考答案】D

【解析】期轉現(xiàn)后，買方實際購入價格=現(xiàn)貨交收價格-(平倉價格-買方開倉價格)=47650-(47850-47500)=47300(元/噸)，賣方實際銷售價格=現(xiàn)貨交收價格+(賣方開倉價格-平倉價格)+節(jié)約的銷售成本=47650+(48100-47850)+=48300(元/噸)。

7、我國鋁期貨交割結算價為(　　)。

A.該合約最后5個有成交交易日的成交價格按照成交量的.加權平均價

B.期貨合約配對日的結算價

C.該合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權平均價

D.期貨合約最后交易日的結算價

【參考答案】D

【解析】鋁期貨在上海期貨交易所交易，上海期貨交易所采用集中交割方式，其交割結算價為期貨合約最后交易日的結算價，但黃金期貨的交割結算價為該合約最后5個有成交交易日的成交價格按照成交量的加權平均價。

8、我國鄭州商品交易所采用(　　)交割方式。

A.集中

B.協(xié)議

C.滾動

D.現(xiàn)金

【參考答案】C

【解析】鄭州商品交易所采用滾動交割方式，其實物交割結算價為期貨合約配對日的結算價。

9、現(xiàn)金交割是指合約到期時，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照(　　)進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。[2009年11月真題]

A.交易所公布的交割結算價

B.現(xiàn)貨市場收盤價

C.現(xiàn)貨市場結算價

D.合約到期日收盤價

【參考答案】A

【解析】實物交割是指期貨合約到期時，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該*3貨合約所載商品所有權的轉移，了結未平倉合約的過程;現(xiàn)金交割是指合約到期時，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照交易所公布的交割結算價進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

10、(　　)的所有品種期貨交割均采用滾動交割的方式。

A.大連商品交易所

B.鄭州商品交易所

C.上海期貨交易所

D.中國金融期貨交易所

【參考答案】B

【解析】我國上海期貨交易所采取集中交割方式;鄭州期貨交易所采取滾動交割方式;大連商品交易所對黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、玉米合約采用滾動交割方式，對掠櫚油和線型低。